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专利检索的方法有哪些种类(专利和标准有哪些检索途径)

法律知识学习
2023-04-05 19:15:01
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南京律师

文章目录：

1、如何高效的进行标准专利的分析和检索
2、专利查新，可以采用哪些检索工具？
3、【“融”会贯通】如何确定专利检索要素（含示范例）

如何高效的进行标准专利的分析和检索

#本文由

“在本篇文章中，结合通信标准专利的案例，对细分领域中的专利无效和分析进行讨论。”

供稿：知产新观察

与专利无效相关的实务工作，不仅需要从策略和方法角度进行宏观的思考，还需要结合具体的专利技术进行精细化的处理。

在本篇文章中，结合通信标准专利的案例，对细分领域中的专利无效和分析进行讨论。

一、标准专利的无效分析价值非常大

如果正在浏览该文的你对标准专利有所关注，相信对因标准专利所引发的诸多诉讼和热闹的新闻也会有所了解和关注。

标准专利多涉及许可的问题，而近年来因许可所引发的诉讼也愈加激烈。在这个过程中，不管是FRAND问题的确定、技术侵权成立后禁令的作出、还是专利组合许可费的确定等问题，究其核心均是因标准专利组合的价值确定而引发的。

标准专利组合的价值是对整个专利包多方面考量因素的总体体现，其中含有多少真正的必要专利是重要的评价指标。仅在宏观层面进行数据分析，统计声明标准专利的数量有如隔靴搔痒，也有行业内的公司对此持有反对意见[1]。

因此，在可承受的能力范围内，通过技术分析评价标准专利，是评价整体专利组合价值的一个可参考思路。而标准专利的无效分析则是深入价值评估这一核心问题的最有效和直接手段。

之所以这样说，原因大致有以下几点：

标准专利的无效分析开始于权利要求的必要性分析

对标准专利的分析而言，分析的起点始于权利要求与标准方案之间的关联性。只有确定权利要求与标准文本中某部分技术方案的对应性，才值得进行无效分析，而这一起点的确定也直接可得出必要性的分析结论。是否构成标准必要专利对专利价值的影响差异明显。

形式上的标准必要权利要求需在授权后得到更专业的评价

实践中，有大量标准相关的权利要求是在标准文本定稿后或他人提出相应技术提案后提交申请的，这种专利可以形式上满足必要性的形式要求，但从法律规定的角度，此类专利因在标准文本或技术提案公开之后提出，客观不应得到授权，显然应属于无效专利。通过无效分析将有效的定位这些专利，并将其排除于专利组合的价值考量因素之外。

许可谈判实践中可通过有效的无效分析评估整体专利包的价值

复杂的谈判往往是围绕具有一定数量的专利包进行的。在谈判实践中，技术谈判是评估专利组合价值的重要阶段。代表性专利清单的提出往往可作为评价专利组合整包价值的一个重要的代表性因素，而对代表性专利清单的无效分析显然是谈判中确认专利组合价值并影响谈判相对方报价预期的一种手段。

因此，讨论标准专利的无效分析具有现实的意义。

而如何开展此项业务需要充分结合标准专利和相关标准的特点进行。

面对同样的一组标准专利，不同的团队可能会给出不同的、甚至是相反的结论。结论上的差异不仅仅是因为从结果上没找到合适的现有技术而造成的，更深层次的原因在于对标准体系的理解和标准专利无效检索方法上的差异。

在与标准技术相关的专利实务领域，找对了方法可以高效的达成高质量的成果，笔者曾带领团队用4周时间（28天）完成了20项标准专利的稳定性分析，便是结合标准专利的特点所能体现出的一个结果。

经验和方法的可行性，要用结果说话。专利无效分析中找到有效的对比文件，是验证方法可行性的手段。结合

二、标准专利与标准必要专利的区分

本部分对标准专利和标准必要专利两个概念加以介绍和区分。概念的清晰区分有助于理解标准专利的文件体系，为无效分析的进行确立基本的认知。

标准专利（Standard patent）和标准必要专利（Standard Essential Patent）两个名词实际上应该合理界定，并体现不同的法律含义。

现实中存在大量标准技术相关专利，这些专利可称为标准专利，但并非所有的标准专利都具有标准必要的权利要求并构成标准必要专利。

这就像一个专利文件，里面的方案与手机相关，那么这个专利可以成为手机专利。但是，与手机相关，并不意味着在制造或使用手机时必须要用到这个专利，因此，手机专利不一定是手机的必要专利。

行业中较为认可的标准必要专利的定义，来自于欧洲标准组织ETSI的知识产权政策（IPR Policy）[2]。根据该项定义，只有一项包含标准必要权利要求的专利，才可以被称作标准必要专利。

在标准制定过程中，随着每次标准会议的召开和技术提案的提出，会产生大量的专利申请。这些专利围绕标准会议中的议题提出方案，是标准专家对标准制定中可供选择和讨论的技术方案的研发成果，也是各个公司声明专利的

例如，在下述的某次4G相关的标准会议中，在相关讨论主题下，标准会议会对该主题下的部分会议提案进行讨论，并确定当次会议的结论。

尽管围绕同样的议题总是有大量相关的标准专利被提出。但是，标准最终采纳的方案往往是唯一的，因此，多数的专利方案不可能被纳入标准，只有少量的可能会成为覆盖标准的必要专利。

一项专利能够成为标准必要专利的情形，大致如下有以下两种情形：

1、有的情况下，高水平的标准专家会根据讨论的主题，最早的给出提案，这往往是质量最高也是最具技术价值的提案。这些方案可能最终被纳入标准，而对应的专利，也可通过日后对专利的修改产生可以覆盖标准的必要权利要求成为真正的SEP。

2、有的情况下，标准专家会通过监控会议进程，预测下一次可能出现的、并由标准大会采纳的方案。标准专家完成预测后，会提前布局专利，甚至在一个申请中同时覆盖可能采纳的方案以及备选的替换方案（布局专利并不代表一定会提出技术提案）。通过这种方式，标准专利专家可保证其研究成果具有最大的可能性被标准采纳。

幸运的情况下，专利申请中的某个方案会被纳入标准，而持有专利的公司可以通过修改权利要求使其与标准所匹配，构成必要权利要求。而多数情况下，这些专利申请的方案不会被标准采用，只能作为一项与标准技术相关的标准专利而授权，但不含有必要权利要求。（即使不构成必要权利要求，也不能完全否定这些专利的价值，实践中仍然有相应的观点加以论证。）

总览各类标准技术，诸如3GPP组织下的4G LTE和5G NR属于方案较为复杂的标准技术，但其中可产生丰富专利申请的内容也多是集中于接入网（手机与基站传输交互的阶段）相关的技术中。相比于大量的声明标准专利，标准方案中可构成申请专利的技术点绝对属于少数。

因此，在实践中，一个专利包中往往存在大量的不含有必要权利要求的标准专利，而专利包中真正必要权利要求的占比则参差不齐。

三、实例探讨[3]：标准专利的稳定性分析

以上内容结合标准必要专利的产生进行了讨论。某项标准必要专利的产生过程，也是相关标准方案的确定过程，这个过程显然少不了与标准会议的互动。

标准方案的确定是通过大会讨论和技术提案的提交而周期性开展的。标准会议会通过每次达成的会议结论固定相应的标准方案，相应的也会逐步确定和清晰进一步的标准研讨方向。

标准的研发是一个体系完备并记录齐全的工作，每次会议的研讨过程通常都会有相应的文档加以记录。这些文档既是发掘标准技术研发细节的最有利文件，也是用于评估一项标准专利是否已被公开的最有利资料。

以下内容，就结合

下述关于相关专利稳定性分析的内容源于该专利在美国进行的IPR 程序，与专利相关的内容说明和用于进行稳定性分析的现有技术进行了简化处理。

待讨论的专利内容涉及两步操作：

1、手机在4G的网络中会获得一个优先级列表和标记这个优先级列表有效性的倒计时。这个优先级列表是帮助手机如何按照优先级的高低从一个小区向另一个小区切换的表格。

2、当手机连接到3G网络时，可以继续使用这个优先级列表选择要切换的小区。当然，此时优先级列表的有效性还是受到倒计时的控制。

针对上面的方案，可以找到两个相关的技术提案。

一个提案公开了手机在4G网络中可以接收到优先级的列表，并且可以在对应倒计时到达时丢弃该列表。

第二个提案则公开了在3G和4G的网络中按照优先级列表的方式选择网络。

在这个两个提案的组合之下，已经可以形式上公开上述专利方案的内容。不过，即使这样，仍然可以结合标准相关的文档内容进一步加强对上述两个提案的解读。

在对应于第二个提案的标准会议上，第二个提案得到了各公司的讨论，相关内容也通过文字得到了记录。

通过上图可以看出，各公司的讨论进一步细化了对这个提案内容的解读，并提出“手机可以记住从4G网络中获得优先级，并在3G网络中使用。”而这样的讨论最终也得到了大会最终的肯定。

在这种情况下，上述两个提案的组合通过会议结论得到加强，与这个专利相关的IPR程序最终也作出了专利无效的结论，上述提案组合的分析逻辑也得到了美国专利局的肯定。

四、关于标准专利分析的进一步讨论

以上内容，包括相关实例的讨论，只是从有限的角度呈现了与标准专利分析相关的理解和方案。

在本文之外的实际项目中，如何不断的总结分析思路，如何通过梳理标准技术文档锁定相关的技术方案，从而发现可用于评价专利稳定性的技术材料，并有效完成对权利要求是否覆盖标准的必要性评估等内容都值得针对各个具体的专利作出讨论。

注释：

1.https://www.ericsson.com/en/blog/2019/10/5g-patent-leadership

2.https://www.etsi.org/images/files/IPR/etsi-guide-on-ipr.pdf

3.https://globaldossier.uspto.gov/#/details/US/12902933/A/124437

（原标题：实务探讨 | 28天20项SEP，如何高效的进行标准专利的分析和检索）

供稿：知产新观察

编辑：IPRdaily赵甄校对：IPRdaily纵横君

专利查新，可以采用哪些检索工具？

通常情况下，在撰写专利申请文件之前，有必要对技术交底书中的技术方案进行查新检索。

一方面可以初步确定相关技术方案的新颖性和创造性。

另一方面也可以针对最接近的现有技术进行有目的的撰写，从而在一定程度上提高专利申请授权的概率。

那么，可以采用什么样的检索工具进行查新，以及如何进行查新检索呢？

国内外查新检索工具很多，本文为大家介绍几种目前国内外常用的查新检索工具。

一

国内常用的

查新检索工具及使用

国内常用的专利数据库有“专利检索及分析系统”、“专利信息服务平台”、“INNOJOY数据库”等，其检索方法具体如下：

专利检索及分析系统

专利检索及分析系统（CNIPA）[1]是国家知识产权局专利检索的官方网站，通过注册账号后可免费使用。

其检索方式包括常规检索、高级检索和命令行检索等。

如图1所示，常规检索可直接在一个检索框内输入检索词，如“智能手机”，系统将按照“智能and手机”进行检索。

图2是高级检索界面，包括的检索字段有发明名称、摘要、说明书、IPC分类号等，可输入不同的检索要素进行精准检索。

图3示出了命令行的检索界面，可通过检索式的方式进行专利检索。

在进行查新检索时，建议采用高级检索或命令行检索的方式进行精准检索。

图1专利检索及分析常规检索页面

图2专利检索及分析高级检索页面

图3专利检索及分析命令行检索页面

专利信息服务平台

专利信息服务平台（CNIPR）[2]是中国知识产权出版社开发的专利数据库资源共享平台，能够提供全部国内专利信息的专利数据库，其数据与国家知识产权局（CNIPA）网站基本同步更新。

专利信息服务平台的检索页面包括普通检索和高级检索。

普通检索输入简单的检索要素即可。

而高级检索有多个检索入口，可输入不同类型的检索要素，检索结果将更为精准。

专利信息服务平台的高级检索页面提供有“检索策略”，如图4所示，点开检索策略会有不同检索字段、检索运算符的介绍。

通过了解检索策略，可进行更精准的查新检索。

图4专利信息服务平台检索页面

INNOJOY数据库

INNOJOY数据库[3]是大为计算机软件开发有限公司开发的一款专利检索平台，能够提供较全面的国内专利数据。

INNOJOY数据库用户界面友好，以供用户快速地进行全文浏览，快速确定关注的关键词。

INNOJOY数据库也包括简单检索、表格检索、表达式检索，检索方式与以上介绍的“专利检索及分析系统”、“专利信息服务平台”的检索方式类似。

图5 INNOJOY数据库检索页面

二

国外常用的

查新检索工具及使用

国外可免费使用的数据库有“欧洲专利数据库”、“PATENTSCOPE检索系统”等，其检索方式具体如下：

欧洲专利数据库

欧洲专利局提供的欧洲专利数据库（Espacenet）[4]可检索超过90个不同国家和地区公布的所有专利申请，包括专利检索入口和经典专利检索入口。

如图6所示，进入欧洲专利局官网后，在“Searching for patents”一栏选择“Technical information”。

在“Espacenet-patent search”界面下有专利检索和经典专利检索两个入口，可根据个人习惯选择不同的方式进行检索。

图6 Espacenet专利检索入口

图7示出的是专利检索的界面，可直接输入专利文献号码，或者输入申请人、分类号等不同的检索字段。

图8示出的是经典专利检索界面，包括智能检索和高级检索，其中，智能检索可直接输入专利号，而高级检索提供了多个检索字段，可输入名称、摘要、优先权号等。

图7 Espacenet专利检索界面

图8 Espacenet经典专利检索界面

PATENTSCOPE检索系统

PATENTSCOPE检索系统[5]由世界知识产权组织提供，可检索国际专利申请的全文文本，以及PCT参与国家、地区或组织的专利文献。

图9示出的检索界面包括简易检索和高级检索。其中简易检索包括IPC分类号、专利号等检索字段；而高级检索可输入检索式进行检索。
PATENTSCOPE检索系统的检索方式与其他数据库的检索方式类似，都是通过不同的检索字段进行检索。

因PATENTSCOPE检索系统可检索PCT参与国家、地区或组织的专利文献，故较利于国外专利查新检索，可针对相关技术方案提取关键词进行对比文件的检索。

图9 PATENTSCOPE检索界面

以上简单介绍了国内外常用的查新检索工具，这些检索工具均可免费使用，且国外的“欧洲专利数据库”和“PATENTSCOPE检索系统”均可检索多国的专利，在查新检索时能够较为全面和方便地检索国外专利。

参考资料：

[1]https://pss-system.cponline.cnipa.gov.cn/conventionalSearch

[2]http://search.cnipr.com/注册账号后，可免费进行检索，但免费的账号不能进行专利数据的下载

[3]http://www.innojoy.com/search/home.html注册账号后，可免费进行检索，但免费的账号每天的数量浏览量有限

[4]https://www.epo.org/searching-for-patents/technical/espacenet.html

[5] https://patentscope.wipo.int/search/en/search.jsf

【“融”会贯通】如何确定专利检索要素（含示范例）

专利作为市场经济的产物，能够有效推动创新发展。截至到2022年底，我国国内专利授权量达446.7万件，较上年增长了6.33%，发明专利的产业化率达36.7%，深入推进了我国创新驱动发展战略的实施。其中，专利检索作为专利发明过程中的重要阶段，对于节约生产力，促进创新发展发挥着举足轻重的作用。为普及专利检索作用及方法步骤，推广专利检索技巧，作为世界知识产权组织技术与创新支持中（TISC）机构，融盛以“灵琐”专利检索系统为例，推出系列科普文章，以期为广大企事业单位创新助力。

上一期文章中，我们一起了解了专利检索的通用步骤，并在第三步中提到了确定专利检索要素。专利检索要素作为技术方案及构思的基本体现，其范围的确定关系着整个检索结果能否更加全面、准确。那么，在专利检索过程中，如何确定专利检索要素呢？

1.准确分析技术方案

确定专利检索要素第一步，就是要准确分析当前检索技术的技术方案，全面理解发明构思，明确专利所属技术领域。一般而言，可对权利要求书中的技术特征进行归纳得出。

为更加准确地定位技术范畴，深入了解发明人的意图，在归纳梳理完技术特征后，我们需要结合领域、问题、功能效果等维度对技术特征进行分级，主要分为核心技术特征和主要技术特征。此外，还有次要技术特征及可替代性的次要技术特征进行补充。

对产品类技术方案而言，技术特征一般包括产品的组成、部件以及部件之间的连接关系、位置关系等。

对方法类技术方案而言，技术特征一般包括该方法所涉及的步骤、条件以及方法中所涉及的原料等。

2.确定基本检索要素

基本检索要素是检索要素中更关键、更能反映目标信息特点的要素，它的关注点是技术方案的基本构思，不只拘泥于技术特征。因此，需要在上述梳理的技术特征的基础上，对技术要求全文进一步剖析，确定基本检索要素，主要从要解决的技术问题、解决该问题的技术手段和达到的有益效果三方面来确定。

（1）技术问题检索要素

解决的技术问题主要通过分析技术问题涉及的技术领域来确定检索要素，应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术。

在相同技术领域以及相近技术领域，对检索要素的表达方法较多。例如，根据待申请技术方案的主题名称以及相关分类号确定技术领域检索要素等。其中，相近技术领域即功能类似的技术领域或者通过分类号确定的相近技术领域。

（2）技术手段检索要素

在以技术手段来确定检索要素时，若采用分类号的方法来确定，一般比较难实现；若采用关键词的方法来表示，容易出现一个技术方案中出现的较多技术特征，且每个技术特征中还包含多个词汇的现象，导致关键词难以确定，进而无法确定检索要素。因此，一般需要对技术方案进行全文理解后，根据理解内容找出必要技术特征，然后根据必要技术特征确定检索要素。

（3）技术效果检索要素

一般而言，技术方案所要实现的技术效果与技术方案实际要解决的技术问题是相关的。因此，通过两条途径确定的基本检索要素也是基本一致的，还是需要全面理解技术方案后，找到能够合理表达技术问题及技术效果的检索要素。

3.适当调整检索要素

基本检索要素的确定是一个动态调整的过程，我们需要根据检索要素构建检索式进行专利检索，再结合检索结果，浏览专利文件，寻找最接近技术问题领域的专利文件，然后对其进行深入阅读分析，寻找技术特征的上下文概念，扩充或者删减检索要素，以此修改检索式，精确检索结果，最终找到最符合预期的专利文件。

示例：

本文以“一种专用防滑轮胎”为主题，对其专利检索要素进行确定。该专用防滑轮胎的防滑架外侧面均匀设置有防滑块。

1.准确分析技术方案

通过初步检索，我们首先以专利号为CN218228537U的“一种摩特车专用防滑轮胎”为目标，结合领域、问题、功能效果等维度对权利要求书中的技术特征进行归纳。