9月中旬,中国证券业协会根据原定计划, 在北京召开了股份转让试点工作阶段性总结会议。代办股份转让的证券公司、已经进行股份转让的挂牌公司, 以及交易结算机构、监管部门等有关方面负责人到会。
会议认为,股份转让试点进展顺利。从首家公司发布转让公告,首日开始确权、转托管、开户,到首日转让,有关各方以高度的责任感,全力以赴,协调配合, 并分别建立了标准的操作流程和严格的管理制度,保证了系统的正常运行。
与此同时,股份转让系统的功能已经显现。有的挂牌公司的代表说,公司代办股份转让使我们的股东和员工很高兴；同时,由于挂牌引起的效应,社会对公司的关注度增加,这就迫使我们更加努力地调整公司发展战略,不断提高管理水平和核心竞争能力,增加盈利,对投资者负责。拟申请公开上市的挂牌公司表示, 将在代办券商的指导和监督下,不断规范公司依法信息披露行为,在股份转让的同时, 认真吸取以往自身和其他公司的经验教训,以法律规定的公开发行上市标准严格要求自已,完善和加强公司法人治理,从严、从细地做好申请上市的准备工作。
会议强调,证券公司是股份转让工作的核心,责任重大。一方面, 各证券公司必须充分认识代办股份转让试点的重要意义,深刻理解《试点办法》,加强自律, 严格管理,规范运作,为投资者提供优质服务；另一方面,也要严格依据法律法规,帮助挂牌公司不断提高信息披露水平,监控所代办股票的买卖过程,发现问题, 及时报告和处理。会议重申,由于原NET、STAQ系统开户管理不规范, 大量投资者借用法人执照违规开户,导致目前确权工作严重困难,已超出我们的预想。此外, 个别拟代办股份转让公司发生的股东间股权纠纷,涉及面广,影响大。解决上述问题的主体是挂牌公司。公司必须切实负责任地协调各方,妥善处理问题,绝不能推诿扯皮。
针对部分投资者没有上网的能力和习惯,无法浏览代办券商和协会的网站信息, 部分营业部在信息栏贴出的挂牌公司年报、中报被偷走或撕页, 部分营业部工作人员服务简单化等问题,会议要求各代办券商认真履行职责,千方百计地做细致的工作, 耐心回答投资者的询问；根据法律法规的要求向投资者提供挂牌公司的信息；不信谣、不传谣。会议鼓励营业部采用计算机终端方式揭示信息。
会议要求,代办券商要不断提高自律水平和创新能力,在发现新情况、处理新问题的过程中,推进系统的规范发展； 继续督促拟代办股份转让公司提高依法维护股东权益意识,加紧股份转让的步伐； 已经和正在准备申请公开发行上市的公司要依法规范信息披露行为,对影响股价的重大信息,要在代办券商的指导、协助下, 及时向市场做出公告。
会议还就权利与义务对称的主办券商制度、非上市公众公司的信息披露、股份转让公司的再融资,以及从业人员进一步的学习和培训等问题进行了热烈讨论。 与会人员表示,一定不辱使命,依法办事,勤勉尽责,使股份转让试点工作平稳、有序、规范地向前发展。
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