界面新闻记者 | 冯赛琪 孙艺真
界面新闻编辑 |
“非法荐股”、“代客理财”现象在各社交及投资互动平台上屡禁不止。
界面新闻注意到，近期有多名雪球用户举报称，雪球用户“@ST风剑哥”存在站外收费荐股以及代客理财的行为。
此外，近半年来，有多家投资咨询公司进驻抖音直播。在直播间，各家机构的投资顾问畅谈股市行情、热点板块和投资建议，但其中也不混杂着“伪顾问”的身影。
据相关用户称，”@ST风剑哥”通过模拟盘在雪球上打造股神形象，在骗取股民信任后，该大V开设荐股群，而股民交款后才享有入群资格；此外，有部分股民举报称，这名大V还拿到了若干账户代客理财，其中数额最大的账户达到百万量级。
雪球平台经查证后公告称，该用户确实存在违反社区规则的行为，已对用户“@ST风剑哥”、“@风剑哥小迷妹”作出了封禁账号的处罚。“最后再次提醒广大球友，非法荐股、代客理财是雪球平台明确禁止的违规行为，请切勿轻信此类信息，切勿参与此类违规活动，避免因此遭受不必要的损失。”
北京市中闻律师事务所律师卢义杰对界面新闻表示，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，对于无证投资顾问及其执业机构，证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，证监会将作出行政处罚；涉嫌诈骗等犯罪的，还将依法移送司法机关。
“互联网平台的责任也不可或缺。”卢义杰认为，《网络安全法》规定网络运营者为用户提供信息发布、即时通讯等服务，应当要求用户提供真实身份信息，否则，可能视情况被处以罚款直至吊销执照等行政处罚。“当然，投资者也要注重风险防范，增强对不实信息的甄别能力，理性投资。”
非法荐股明确踩到了司法的红线，而在监管底线下游走的“伪”投资顾问同样需要投资者提高警惕。他们在抖音上做直播做得风生水起，甚至有公司在收到监管警示后，仍让无执业资质的投资顾问讲解短线交易、市场行情等。
经界面新闻不完全梳理，在已被机构官方认证的抖音号中，有多名投资顾问实际上没有取得相关执业资格，多家机构存在业务人员“无证上岗”、视频直播形式不规范的现象。
总部位于黑龙江的容维证券数据程序化有限公司（下称“容维证券”），是一家以数据处理、投资咨询为主业的企业。因为业务人员无执照上岗，2023年2月，容维证券收到了黑龙江证监局的罚单。
黑龙江证监局表示，经查，该公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在问题。
“一是员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为；二是员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。”
证监局表示，决定对容维证券采取警示函监管措施，该公司应当加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理，并及时提交书面报告。
不过，界面新闻在容维证券抖音号“容维财经直播”上发现，该公司仍有在播人员未在中证协注册登记，还有员工无投资顾问执照，却在视频中讲解短线交易、市场行情等。
中证协数据显示，容维证券的王某在2022年7月入职，身份为一般证券业务，但在抖音平台上，王某以投资顾问的身份对股市做点评，如是否应“急于建仓参与？如何分辨过山车行情？”、“面对市场要像面对渣男、渣女一样，你要知道它是有套路的”。
另一名袁姓主播，在无任何中证协登记执照的情况下，成为容维证券力捧的“专家”主播之一，开设专题“老袁说财经”，最近一次直播是在3月10号，目前抖音号上仍有其多个精华视频片段。
此外，位于上海的一家投资咨询公司同样有部分业务人员无执照上岗的现象，上海证券通投资资讯科技有限公司在抖音上认证开设了名为“财眼看市”的抖音号，界面新闻发现，有王某国、王某霄两名主播的姓名及执业编号在中证协人员公示中无法查询到。
名为“金证证券情报圆”的抖音号，是湖南金证投资咨询顾问有限公司认证的官方账号，该号的主播提供“每天免费推送三只牛股”服务，但经查，该主播李某圆在中证协的登记为一般证券业务，而非证券投资顾问。
根据中证协发布的《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应符合相关从业条件，并在协会登记为证券投资顾问。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工。
证监会下发的《证券投资顾问业务暂行规定》显示，“向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。”“证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。”
有券商人士向界面新闻表示，专业人士在网络上以直播、视频等方式发布投资建议、市场分析等，应具备投资顾问的资质，如果仅取得了一般证券业务资质，并不能代表其可以从事证券投资顾问的工作，有打擦边球之嫌。
监管严查违规投顾、非法荐股行为
2023年以来，黑龙江、湖南等地证监局对投资咨询机构合规、内控进行检查。
湖南证监局在1月初，对当地的两家投资咨询机构作出处罚，分别为深圳国诚投资咨询有限公司湖南分公司、民众证券投资咨询有限公司长沙分公司。据悉，两家公司均有部分员工未在中证协进行证券投资顾问的注册登记，就向客户提供投资建议；及有员工冒名展业；证券投资顾问服务环节执业不规范；内部控制管控不到位等问题。
2023年3月初，证监会对微博大V易伟的巨额罚单更是亮明了严惩非法荐股的监管态度。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准,不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。
除此之外，还有券商研究所官方打假辟谣。3月11日，国泰君安证券研究所发布声明，提醒投资者警惕诈骗，表示研究所无任何研究人员开设通过荐股形式招收会员收费的社会化媒体帐号，包括但不限于微博、博客、订阅号、QQ群等。
证监会早在2018年时，曾发出有关网络直播平台“非法荐股”活动的风险警示，称有机构和个人经常在门户网站、财经网站、微博、股吧、抖音等打广告、聚人气，预留直播地址，向直播平台引流；投资者被诱导后，通常演变为签订指导炒股协议、投资咨询合同，并收取高额咨询费或指导费，甚至约定高比例收益分成；并提醒投资者，获取证券投资建议请通过证券公司或合法证券投资咨询机构进行，上述合法证券机构名单可在证监会、证券业协会网站查询；请不要与无资格机构和个人合作，远离“非法荐股”，避免利益损失。
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